Внимание! Вы используете устаревшую версию браузера.
Для корректного отображения сайта настоятельно рекомендуем Вам установить более современную версию одного из браузеров, представленных справа. Это бесплатно и займет всего несколько минут.
Бухсайт
Loading
Лигазакон
05.10.2017 | 16:00

Банки больше не представляют в НБУ скан-копии документов для анализа финопераций

Банки больше не представляют в НБУ скан-копии документов для анализа финопераций

Регулятор отменил требование к банкам представлять ему скан-копии документов, на основании которых они осуществляли анализ финансовых операций своих клиентов. Напомним: указанное требование действовало с сентября 2014 года.

В частности, речь идет о скан-копиях следующих документов:

• выписок клиентов и скан-копий документов, являющихся основанием для осуществления операций, кроме решения эмитента о выплате дивидендов иностранному инвестору (используется для анализа спроса);

• заключений по каждому договору, анкет клиентов и прочих документов относительно принятых банком мер при осуществлении анализа и проверке информации о финансовых операциях и их участниках.

Отмена требования представлять скан-копии документов освободит значительные материальные и технические ресурсы банковских учреждений и будет способствовать эффективному, риск-ориентированному подходу банков к осуществлению анализа финансовых операций клиентов.

Поскольку Национальный банк уполномочил банковские учреждения самостоятельно выявлять рисковые финансовые операции клиентов и предоставил банкам для этого соответствующие инструменты, они должны без вмешательства НБУ предотвращать рисковую деятельность и эффективно управлять рисками.

Указанные изменения внесены постановлением Правления НБУ «О внесении изменений в некоторые нормативно-правовые акты Национального банка Украины» от 03.10.2017 г. № 98. Оно вступает в силу 05 октября 2017 года.

Если вы заметили ошибку, выделите ее и нажмите Ctrl+Enter, чтобы сообщить о ней редакции
Комментариев 0

Опубликовать
Осталось 500 символов
Поля, отмеченные * - обязательные для заполнения.
Введите число, изображенное на картинке: *

обновить число
 
На повестку дня
Новые поступления
18.10.2017
19
17.10.2017
28
13.10.2017
19
09.10 - 13.10
Опрос